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沒(méi)有提前15個(gè)交易日披露減持計(jì)劃藥明康德股東違規(guī)減持引爭(zhēng)議

時(shí)間：2021-06-16 10:33:09

近期藥明康德公告稱(chēng)， 5月14日至6月8日，上海瀛翊累計(jì)減持1724.97萬(wàn)股，減持總金額為28.94億元。對(duì)于減持事宜，上海瀛翊未提前通知藥明康德，也沒(méi)有提前15個(gè)交易日披露減持計(jì)劃。

上海瀛翊稱(chēng)，“已意識(shí)到上述減持行為違反了承諾，也進(jìn)行了深刻的自查反省，并就本次違反承諾的減持行為給公司及全體股東造成的影響，致以誠(chéng)懇的歉意。”

此言一出，引發(fā)了投資者一片聲討。一位投資者稱(chēng)，“違規(guī)減持豈能一句‘道歉’就可了之?”還有投資者表示，“應(yīng)該罰款30億，把減持的全部罰掉!不罰款都這么干，那還得了，必須嚴(yán)懲，必須趕出股票市場(chǎng)!”

天眼查數(shù)據(jù)顯示，上海瀛翊的執(zhí)行事務(wù)合伙人是江蘇瑞聯(lián)投資，法定代表人是陳志杰。陳志杰此前曾任華泰聯(lián)合并購(gòu)業(yè)務(wù)線(xiàn)負(fù)責(zé)人、投行執(zhí)行委員會(huì)委員，借口不懂規(guī)則實(shí)在是說(shuō)不過(guò)去。

記者注意到，減持行為一直是大小非違規(guī)行為的高發(fā)區(qū)。根據(jù)信公咨詢(xún)統(tǒng)計(jì)，從2015年至今，共有91家上市公司公告了98起違規(guī)減持事件。根據(jù)記者梳理，今年以來(lái)就有熱景生物、丸美股份、國(guó)新能源等多家公司股東違規(guī)減持。

從以往案例來(lái)看，多數(shù)違規(guī)減持被歸因于操作不慎、親屬個(gè)人行為、相關(guān)股東不知情等。從處理的結(jié)果來(lái)看，監(jiān)管層處罰多以警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等為主，真金白銀的處罰相對(duì)較少。

深圳一家私募高管對(duì)記者表示，“部分股東違規(guī)行為同時(shí)違反了其在招股書(shū)中的承諾，理應(yīng)按其承諾事項(xiàng)，將減持所得收益上繳給公司。對(duì)于部分違規(guī)減持較為嚴(yán)重的，交易所或可采取限制交易措施，在一定時(shí)間內(nèi)限制其賬戶(hù)交易該股票。”

上海久誠(chéng)律師事務(wù)所主任許峰律師對(duì)記者稱(chēng)，“在注冊(cè)制的大背景下，必須嚴(yán)肅對(duì)待違規(guī)減持，保障中小投資者對(duì)減持的知情權(quán)，這樣才能保障投資者利益。建議上交所盡快移交證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或證監(jiān)會(huì)主動(dòng)啟動(dòng)查處程序。上海瀛翊此次減持存在很大的違法嫌疑，嚴(yán)肅查處才能以儆效尤，輕輕帶過(guò)只能縱容未來(lái)更多的違規(guī)減持。”

另一位深圳法律界人士對(duì)記者稱(chēng)，“鑒于新證券法已大幅提高信披違規(guī)、內(nèi)幕交易等違法行為的處罰力度，從處罰標(biāo)準(zhǔn)的一致性和效果等綜合考慮，監(jiān)管層對(duì)于此類(lèi)股東違規(guī)減持行為的處罰力度應(yīng)提升。”(記者陳燕青)

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